年内超200名券商员工被罚！有券商要求工作时间上交手机
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。
近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。
除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。
违规炒股罚单频现
今年以来，监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。
北京证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。
除了员工炒股外，违规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到，其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。
9月13日，证监会还披露了一则券商员工内幕交易的罚单。罚单显示，光大证券时任投行员工赵远军作为星星科技（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知情人，控制他人账户违规交易星星科技股票，最终亏损532.58万元。对此，证监会对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。
券商员工违规炒股发生亏损的情况并不少见。比如，证监会8月16日对开源证券前员工曹禕琛作出行政处罚，曹禕琛违规炒股两年，账户亏损77万元；6月，重庆证监局公布的罚单显示，西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年，总计亏损超过百万元；3月，天津证监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人账户违规炒股，亏损474万元。
另外，违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中，就包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易，最终被终身禁入市场；2月，证监会一则罚单显示，长城证券原副总裁韩飞违规炒股，共计被罚没约1.17亿元，同时对其采取10年证券市场禁入措施。
