中金公司、光大证券等6机构，被调查

　　中国基金报记者 莫琳

　　债券市场持续严监管！交易商协会再次出手。

　　5月29日，交易商协会官网信息显示，近期，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。

　　同时，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

　　交易商协会并未透露对上述机构启动自律调查的具体细节，但是记者翻阅资料发现，在今年4月，交易商协会刚通报对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。

　　具体来看，近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。交易商协会表示，各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。

　　彼时，交易商协会表示，下一步，将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

　　债券市场再迎“强监管”之年

　　2024年以来，监管部门持续加强债券市场规范处置力度，按照“零容忍”工作方针，依托统一执法工作机制，坚决打击发行人和相关中介机构在债券欺诈发行、承揽恶意竞争、虚假或延迟信息披露、挪用募集资金等方面的违法违规行为。

　　据不完全统计，2024年以来，无论是证监会，还是沪深交易所发布的债券类行政监管措施明显增加。今年以来，已有至少10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。

　　4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局一口气向三家券商开出罚单。其中，中泰证券、海通证券被采取责令改正监管措施，中信建投证券被采取出具警示函措施。

　　今年年初，因为涉及在受托管理泰禾集团公司债期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，证监会官网分别发布了对中金公司、东兴证券、国泰君安三家券商采取出具警示函措施的决定。

　　5月15日，证监会披露2023年执法情况，并明确了2024年执法工作重点。证监会以四个“紧盯”突出监管态势强度之大，一是紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量；二是紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量；三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境；四是紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。