张旭：正确认识资本的特性与发挥资本要素的积极作用

正确认识资本的特性与发挥资本要素的积极作用

作者：张旭（中国社会科学院经济研究所）

来源：《当代经济研究》2022年第5期

　　摘要：随着我国社会主义市场经济体制的建立和不断完善，市场经济所固有的弊端也逐渐显露。其突出的表现就是资本的无序扩张和野蛮生长，对市场经济秩序带来了严重的冲击，给经济社会发展和人民生活造成了一系列的负面影响。如何从唯物史观和唯物辩证法的立场观点来认识资本的特性与行为规律，更好地发挥资本作为生产要素的有利方面，不仅是一个重大的理论问题，更是重大的政治问题和经济问题。在全面建设社会主义现代化国家新征程上，必须以马克思主义政治经济学为指导，深刻认识资本的作用、地位和历史趋势，防止社会经济和社会制度的资本主义化。

　　关键词：资本特性；资本要素；约束和引导资本

　　《中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》指出，新时代我党在经济建设上的重大成就上，“强化市场监管和反垄断规制，防止资本无序扩张，维护市场秩序”，[1]是完善宏观经济治理、保护广大劳动者和消费者权益的重要举措。0001年中央经济工作会议又指出，“要正确认识和把握资本的特性和行为规律。”提出要发挥资本作为生产要素的积极作用，同时有效控制其消极作用；要为资本设置“红绿灯”，依法加强对资本的有效监管，防止资本野蛮生长。同时，还“要支持和引导资本规范健康发展，坚持和完善社会主义基本经济制度，毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展。”在已经开启的全面建设社会主义现代化国家新征程和以实现中华民族伟大复兴为目标任务的新发展阶段，正确认识资本的特性与行为规律，成为理论认识和政策选择中必须厘清的重大问题。

　　一、资本的特性：资本是一种历史的生产关系

　　1．资本是什么？

　　显然，正确地认识资本的特性，首先必须明确什么是资本。这个问题之所以重要，在于资本总是以各种具体的形态存在，是以生产要素的形式存在着。不解释资本的本质，就不能区分资本和资本要素，从而也就无从谈起在什么意义上对资本设置红绿灯、进行监管以防止其野蛮生长，也就无从谈起在什么意义上支持和引导资本规范健康发展。

　　资本在生产中而不是在流通中产生。对于资本，马克思在1861-1863年经济学手稿的《剩余价值理论》部分，有一个对诺思著作的评价：“在他的著作中，第一次出现关于stock①即资本的明确概念，或者更确切地说，关于不作为流通手段只作为资本的形式的货币的明确概念”[2]。马克思对诺思的认识所做出的正面的评价，源于马克思对古典经济学家在对待资本认识上的错误的纠正。“按照经济学家通常的理解，资本是以货币和商品形式存在的积累的，它像一切劳动条件（包括不花钱的自然力在内）一样，在劳动过程中，在使用价值的创造中，发挥生产性的作用，但他永远不会成为价值的源泉”。马克思指出：“资本只有作为一种关系，——从资本作为对雇佣劳动的强制力量，迫使雇佣劳动提供剩余劳动，或者促使劳动生产力去创造相对剩余价值这一点来说，——才生产价值”[3]71。显然，只有超越流通领域回到生产领域，才能真正地认识资本本身。“重农学派的功绩和特征在于，它不是从流通中而是从生产中引出价值和剩余价值，所以它同货币主义和重商主义相反，必然以这样的生产部门为起点”。[3]22,23所以，马克思说：“资本不能从流通中产生，又不能不从流通中产生。它必须既在流通中又不在流通中产生。”[4]193资本雇佣劳动是在流通领域进行的，而雇佣劳动的生产即劳动力的消费则是在生产过程中进行的，劳动力的消费就是商品和剩余价值的生产过程，只不过，雇佣劳动者生产的商品和剩余价值与劳动者本人无关。